證券代碼：688390???????證券簡稱：固德威??????????公告編號：2023-041

????????????????固德威技術股份有限公司

?????本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳

(資料圖片)

述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

?????重要內容提示：

?????本次上市流通的限售股數量為?59,446,800?股，限售期為?36?個月。

?????本次上市流通日期為?2023?年?9?月?4?日。

?????一、本次上市流通的限售股類型

???根據中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）于?2020?年?8?月

的批復》（證監許可〔2020〕1656?號），同意公司首次公開發行股票的注冊申

請。公司首次向社會公眾公開發行人民幣普通股（A?股）股票?22,000,000?股，并

于?2020?年?9?月?4?日在上海證券交易所科創板上市，發行完成后總股本為

???本次上市流通的限售股為公司首次公開發行部分限售股，限售股股東數量為

數量為?59,446,800?股，占公司股本總數的?34.38%。本次解除限售并申請上市流

通股份數量?59,446,800?股，現鎖定期即將屆滿，將于?2023?年?9?月?4?日起上市流

通。

?????二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數量變化情況

??公司于2022年5月31日召開的2021年年度股東大會，會議審議通過了《關于

公司<2021年年度利潤分配及資本公積轉增股本方案>的議案》，以方案實施前

的公司總股本88,000,000股為基數，向全體股東每10股以資本公積金轉增4股，共

計轉增35,200,000股。該次轉增完成后，公司股本數量增至123,200,000股。

??公司于2023年5月17日召開2022年年度股東大會，會議審議通過了《關于公

司<2022年度利潤分配及資本公積轉增股本方案>的議案》，以方案實施前的公司

總股本123,200,000股為基數，向全體股東每10股以資本公積金轉增4股，共計轉

增49,280,000股。該次轉增完成后，公司股本數量增至172,480,000股。

次會議，審議通過了《關于調整2021年限制性股票激勵計劃授予價格和數量的議

案》、

??《關于作廢處理部分限制性股票的議案》、

????????????????????《關于公司2021年限制性股票激勵

計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》，同意公司為符合條件的

激勵對象辦理歸屬登記，實際歸屬股票數量為407,533股。2023年7月28日上述股

份完成歸屬登記并上市流通，公司股本總數由172,480,000股增加至172,887,533

股。

?????三、本次上市流通的限售股的有關承諾

?????（一）本次申請解除股份限售股東的承諾

?????（a）關于股份流通限制及鎖定的承諾

??自公司股票上市之日起三十六個月內，本人將不轉讓或委托他人管理本人直

接或者間接持有的公司公開發行股票前已發行的股份，也不由公司回購該部分股

份。若公司股票上市后六個月內連續二十個交易日的收盤價均低于發行價，或者

上市后六個月期末（如該日不是交易日，則為該日后第一個交易日）收盤價低于

發行價（遇除權、除息時上述股票價格相應調整），上述鎖定期自動延長六個月。

??前述鎖定期滿后，在本人仍擔任公司董事或高級管理人員期間，本人每年減

持公司股票數量將不超過所持公司股份總數的?25%。若本人卸任公司董事和高級

管理人員職務，離職后六個月內將不轉讓公司股票。本人在任期屆滿前離職的，

在本人就任時確定的任期內和任期屆滿后?6?個月內，仍應遵守前述規定。

?對以上鎖定股份因除權、除息而增加的股份，本人亦將同等地遵守上述鎖定

承諾。

??若以上承諾內容未被遵守，則相關股票買賣收益歸公司所有。若因此給公司

或其他投資者造成經濟損失的，由本人依法承擔賠償責任。若本人未積極承擔上

述責任，公司有權扣減本人在公司的薪酬（如有），有權扣減本人或受本人控制

的主體在公司的現金分紅（如有），并有權決定對本人持有的公司股票（如有）

采取限制轉讓措施，直至本人承擔責任。

?????（b）持股及減持意向

??（1）對于本人在公司首次公開發行股票前所持的公司股份，在相關法律法

規規定及本人承諾的相關鎖定期滿后?24?個月內，本人將嚴格遵守法律法規、中

國證監會及上海證券交易所等有權監管機關關于上市公司控股股東、實際控制人

減持股份的相關規定，結合公司穩定股價、開展經營、資本運作的需要，審慎制

定股票減持計劃，通過集中競價交易、大宗交易、協議轉讓、非公開轉讓、配售

方式等法律法規及上海證券交易所業務規則允許的方式進行減持。

??（2）本人所持公司股票在鎖定期滿后?24?個月內減持的，其減持價格不低于

發行價，減持的股份總額不超過相關法律、法規、規章和規范性文件的規定限制，

并按照相關規定充分履行信息披露義務。

??（3）自公司上市之日至本人減持之日，若公司發生派息、送股、資本公積

轉增股本、配股等除權或除息事項，則上述承諾的減持底價下限將相應進行調整。

??（4）根據法律法規以及上海證券交易所業務規則的規定，出現不得減持股

份情形時，本人承諾將不會減持發行人股份。

??（5）本人將嚴格遵守關于解鎖期滿后減持意向的上述承諾，若本人違反該

等承諾進行減持的，則自愿將減持所得收益上繳至公司、并同意歸公司所有。

??自公司股票上市之日起三十六個月內，本人將不轉讓或委托他人管理本人直

接或者間接持有的公司公開發行股票前已發行的股份，也不由公司回購該部分股

份。

??若以上承諾內容未被遵守，則相關股票買賣收益歸公司所有。若因此給公司

或其他投資者造成經濟損失的，由本人依法承擔賠償責任。若本人未積極承擔上

述責任，公司有權扣減本人在公司的薪酬（如有），有權扣減本人或受本人控制

的主體在公司的現金分紅（如有），并有權決定對本人持有的公司股票（如有）

采取限制轉讓措施，直至本人承擔責任。

?????（a）關于股份流通限制及鎖定的承諾

??自公司股票上市之日起三十六個月內，本企業不轉讓或委托他人管理本企業

直接或者間接持有的公司公開發行股票前已發行的股份，也不由公司回購該部分

股份。若公司股票上市后六個月內連續二十個交易日的收盤價均低于發行價，或

者上市后六個月期末（如該日不是交易日，則為該日后第一個交易日）收盤價低

于發行價（遇除權、除息時上述股票價格相應調整），上述鎖定期自動延長六個

月。若以上承諾內容未被遵守，則相關股票買賣收益歸公司所有。若因此給公司

或其他投資者造成經濟損失的，由本企業依法承擔賠償責任。

?????（b）持股及減持意向

??（1）對于本企業在公司首次公開發行股票前所持的公司股份，在相關法律

法規規定及本企業承諾的相關鎖定期滿后?24?個月內，本企業將嚴格遵守法律法

規、中國證監會及上海證券交易所等有權監管機關關于上市公司股東減持股份的

相關規定，通過集中競價交易、大宗交易、協議轉讓、非公開轉讓、配售方式等

法律法規及上海證券交易所業務規則允許的方式進行減持，并按照相關規定充分

履行信息披露義務。

??（2）本企業所持公司股票在鎖定期滿后?24?個月內減持的，減持股份的價格

根據當時的二級市場價格確定，并應符合相關法律、法規及上海證券交易所規則

的要求。鎖定期滿后?24?個月內，本企業累計減持所持有的公司股份數量合計不

超過本企業持有的公司股份總數。因公司進行權益分派、減資縮股等導致本企業

所持公司股份發生變化的，相應年度可轉讓股份額度做相應變更。

??（3）本企業將嚴格遵守關于解鎖期滿后?24?個月內減持意向的上述承諾，若

本企業違反該等承諾進行減持的，則自愿將減持所得收益上繳至公司、并同意歸

公司所有。

??自公司股票上市之日起十二個月內，本人將不轉讓或委托他人管理本人直接

或者間接持有的公司公開發行股票前已發行的股份，也不由公司回購該部分股

份。

??前述鎖定期滿后，在本人仍擔任公司監事期間，本人每年減持公司股票數量

將不超過所持公司股份總數的?25%。若本人卸任公司監事職務，離職后六個月內

將不轉讓公司股票。本人在任期屆滿前離職的，在本人就任時確定的任期內和任

期屆滿后?6?個月內，仍應遵守前述規定。

??對以上鎖定股份因除權、除息而增加的股份，本人亦將同等地遵守上述鎖定

承諾。

??若以上承諾內容未被遵守，則相關股票買賣收益歸公司所有。若因此給公司

或其他投資者造成經濟損失的，由本人依法承擔賠償責任。若本人未積極承擔上

述責任，公司有權扣減本人在公司的薪酬（如有），有權扣減本人或受本人控制

的主體在公司的現金分紅（如有），并有權決定對本人持有的公司股票（如有）

采取限制轉讓措施，直至本人承擔責任。

??（二）本次申請解除股份限售股東的承諾的履行情況

??本次申請解除股份限售的股東均嚴格履行相應的承諾，不存在未履行相關承

諾而影響本次限售股上市流通的情況。

??四、中介機構核查意見

??經核查，保薦機構中國國際金融股份有限公司認為：

??（一）截至核查意見出具日，固德威本次申請上市流通的首發限售股股東均

已嚴格履行了相應的股份鎖定承諾；

??（二）固德威本次首發限售股上市流通事項符合《證券發行上市保薦業務管

理辦法》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關規定；本次解除限售

的股份數量、上市流通時間符合相關規定的要求及股東限售承諾；

??（三）截至核查意見出具日，固德威對本次首發限售股份上市流通的信息披

露真實、準確、完整。

??綜上所述，保薦機構對固德威本次首次公開發行股票部分限售股解禁上市流

通事項無異議。

??五、本次上市流通的限售股情況

??（一）本次上市流通的限售股總數為?59,446,800?股

??（二）本次上市流通日期為?2023?年?9?月?4?日

??（三）限售股上市流通明細清單

??????????????????????????????????????持有限售股????????????????????????剩余限售

序????????????????????持有限售股???????????????????????本次上市流通數

??????????股東名稱????????????????????????占公司總股????????????????????????股數量

號????????????????????數量（股）???????????????????????????量（股）

??????????????????????????????????????本比例??????????????????????????（股）

????????蘇州合眾聚德投資企業

??????????（有限合伙）

??????????合計?????????????59,446,800?????34.38%????????59,446,800??????0

????限售股上市流通情況表：

????序號???????????限售股類型??????????????????本次上市流通數量（股）

???????????????合計????????????????????????????????59,446,800

????特此公告。

??????????????????????????????????????????????固德威技術股份有限公司

???????????????????????????????????????????????????????????????????董事會

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